Análisis de tres casos de ética financiera: asesoramiento financiero, “insider trading” y departamento de “compliance”

Este trabajo consiste en el análisis de tres casos de ética financiera:

• Caso 1. El Sr. Íñigo Rezola es un asesor financiero. La familiar de la Sra. Carmen Rodríguez, una anciana, le otorga el poder para gestionar su fortuna libremente. El caso discute si el comportamiento del Sr. Rezola está acorde a los estándares de asesoramiento financiero.
• Caso 2. Directiva del Banco de España. Este caso discute el comportamiento de un directivo del banco de España durante una operación de compraventa de una empresa. Su comportamiento es sospechoso, el artículo menciona que tal vez es un caso de “información privilegiada”, perseguido por numerosas autoridades nacionales.
• Caso 3. Responsable del departamento de cumplimiento normativo. El último caso captura las medidas que podría introducir el responsable del departamento de “compliance” de una empresa con un crecimiento vertiginoso. Las medidas fundamentales que se consideran en el análisis son el modelo de gobernanza de la empresa, identificación de los riesgos de cumplimiento normativo, medidas de prevención de normas internas y leyes aplicables, monitorización y detección de riesgos sobre cumplimiento normativo y asesoría legal y normativa a ejecutivos y otros trabajadores.

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